獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

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  1. 本公司定期召開審計委員會審閱年報及半年報,會計師向獨立董事報告查核報告內容及建議事項,並針對具重大影響之會計估計及會計原則之選擇或變動及內控查核情形等事項充分溝通,若有必要得隨時召集會議。
  2. 本公司定期召開審計委員會,由內部稽核主管向獨立董事報告上、下半年稽核業務報告及年度稽核計畫,若有必要得隨時召集會議。
  3. 歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
    日 期 溝通重點
    2019/3/15
    1. 本公司稽核業務報告。
    2. 運用資訊科技提升稽核效能報告。
    3. 2019年度「內部稽核工作計畫」。
    2019/5/21
    1. 本公司稽核業務報告。
    2019/8/20
    1. 本公司稽核業務報告。
    2019/9/12     1. 稽核主管報告鼎興集團授信案內部控制制度缺失之查處結果說明。
    2019/12/17
    1. 本公司稽核業務報告。
    2. 稽核分析系統暨場外持續監控方案報告。
    3. 本公司2020年度內部稽核計畫。
  4. 歷次獨立董事與會計師溝通情形摘要
    日 期 溝通重點
    2019/3/15
    1. 永豐金控及子公司2018年度合併財務報告及永豐金控2018年度營業報告書案,會計師就2018年度財務報告之查核內容及建議事項進行說明,及對子公司與財報相關之內部控制提出建議事項。
    2019/6/11
    1. 簽證會計師報告與財務報表及內部控制相關之建議事項。
    2019/6/17
    1. 銀行及證券國際板債券處置計畫擬制方案,與會計師溝通國際板債券之評價問題。
    2019/8/20
    1. 永豐金控及子公司2019年第2季合併財務報告案,會計師報告會計師查核報告及建議事項。
    2019/12/13
    1. 簽證會計師報告與財務報表及內部控制相關之建議事項。
  5. 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形
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